上海市证券同业公会：2月证券业共收18张罚单 涉及15家券商及7名从业人员 速讯
(资料图片仅供参考)
上海市证券同业公会5月23日公布，经公开市场统计，2023年2月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）函件18张。从处罚对象来看，15家证券公司及7名相关从业人员（分支机构负责人、保荐代表人、投资顾问等）受到处罚。
从出具监管处罚的主体来看，证监会及派出机构出具行政处罚或行政监管措施9张，证券行业自律组织出具纪律处分或自律监管措施9张。从业务领域来看，涉及投行业务函件11张、经纪业务函件4张、执业行为函件2张及资管业务函件1张。
从处罚措施看，监管处罚措施包括1张限制业务活动、1张责令改正并暂停新开证券账户、1张责令增加内部合规检查次数、1张认定为不适当人选、5张警示函、2张书面警示、3张口头警示、2张要求提交书面承诺、1张约见谈话及1张监管警示。
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